Regulatorik und Compliance – Dienstleistungen
Seit der Finanzkrise der Jahre 2008 und 2009 steigen die regulatorischen Anforderungen für Finanzprodukte und -Unternehmen stetig an. Ebenso nehmen sonstige behördliche Informationsanforderungen, die regelmäßig erstellt werden müssen, zu.
Es ist daher nicht nur unbedingt erforderlich, die Erfüllung regulatorischer Vorschriften sicherzustellen. Wichtig ist, dies effizient, mit Augenmaß im Sinne der Angemessenheit für die jeweilige Gesellschaft oder das Verwaltungsmandat sowie mit überschaubaren zeitlichen und wirtschaftlichen Aufwendungen zu tun.
Dies stellt für alle Finanzdienstleistungsunternehmen eine zunehmende Herausforderung dar. Die Umsetzung der Anforderungen bindet oftmals erhebliche Ressourcen – zur initialen Sachbefassung, Mitarbeiterqualifikation wie auch bei der laufenden Umsetzung. Die Auslagerung an einen externen Dienstleister ist somit häufig die ideale Lösung.
Unsere Dienstleistungen
Unsere Dienstleistungen umfassen die Übernahme einer Vielzahl dieser artfremden Managementleistungen für Fonds- und Vermögensmanager.
Wir unterstützen Sie durch die externe Übernahme bei den folgenden artfremden Aufgaben:
Geldwäscheprüfung – KYC (Know Your Customer)
Die erstmalige Erfassung eines Investors oder Gesellschafters und dessen präzisen Identifikation sowie Nachweisführung der Mittelherkunft, insbesondere auch die laufenden Status-Quo Überprüfungen und Aktualisierungen sind Leistungen, die wir angepasst auf die Softwareprogramme und internen Prozesse unserer Kunden leisten.
Statistische Bundesbankmeldungen
Meldungen an die Bundesbank nach § 18 BbankG und nach § 67 AWV über Vermögenswerte und deren Veränderung sowie sämtliche grenzüberschreitende Zahlungstransaktionen.
Europäische Datenschutzgrundverordnung DSGVO
Systematisierung und Nachweisführung zu allen personenbezogenen Daten insbesondere auch gegenüber Investoren und Gesellschaftern.
Marktanalysen und Auswertungen
Analysen zu Assetklassen, Investments sowie die Erstellung makroökonomischer und Investmentspezifischer Research Berichte.
FATCA/CRS-Meldungen
Bei Investments in USA und Zahlungsströmen aus US-Vermögenswerten besteht unsere Leistung sowohl in der initialen Analyse der richtigen Kategorisierung, als auch der Etablierung laufender Prüfungshandlungen und dem Umsetzen der damit verbundenen Meldepflichten. Dabei kooperieren wir mit den steuerlichen Beratern unserer Kunden oder spezialisierten Steuerberatern, die auch US-Steuererklärungen erstellen.
ESG Berichtswesen
Erstellen eines initialen Prozesses sowie laufende Analysen zu spezifischen Risiken, die im Bereich von Umwelt und sozialpolitischen Kriterien wie auch in der Führung von Unternehmen begründet sein können. Dabei prüfen wir sowohl externe als auch interne Risiken in diesen Themenfeldern und erstellen Beurteilungssystematiken um diese zu vermeiden.
Reportings
Erstellung von kontinuierlichen Reportings wie auch Sonderreportings bei außergewöhnlichen Ereignissen.
Ihr Nutzen:
Auf Basis unserer langjährigen Erfahrung erfüllen wir alle regulatorischen Anforderungen und Meldepflichten effizient und kostengünstig, während sich die Geschäftsführung unserer Kunden auf wertschöpfende Tätigkeiten fokussieren kann. Gesellschafter oder Investoren von Fonds und Beteiligungsgesellschaften wiederum können sich darauf verlassen, dass alle Regularien eingehalten werden und ihr Investment konform zu allen gültigen Vorgaben verwaltet wird.
VIDAR Vermögensverwaltung