Zeitgemäßer Anlegerschutz
Investoren oder Gesellschafter von Beteiligungsunternehmen (geschlossene Fonds bzw. AIFs) erwarten, dass das Fondsmanagement die jeweils aktuellen Marktstandards umsetzt, um einen zeitgemäßen Anlegerschutz sicher zu stellen.
Die VIDAR Vermögensverwaltung hat hierfür Prüfverfahren entwickelt, damit Fonds- und Vermögensmanager gegenüber ihren Investoren darlegen können, dass zeitgemäße Grundsätze des Anlegerschutzes nach den Zielsetzungen der europäischen MIFID II Richtlinie oder des deutschen Kapitalanlagegesetzbuch (KAGB) umgesetzt werden.
Dadurch wird u.a. durch die VIDAR sichergestellt, dass sämtliche Zahlungsvorgänge in einem Fonds oder einer Beteiligungsgesellschaft vor Ausführung auf Zweckkonformität geprüft wurden und die Bewertung des Fonds- oder Gesellschaftsvermögen nach marktüblichen Standards erfolgt. Auch die Einhaltung von Reporting- und Informationsanforderungen, wie auch die zeitgemäße Organisationsstruktur im Hinblick auf Trennung von Vermögensmanagement und Risikoüberwachung sowie die Vermeidung von Interessenskonflikten zählen zu den Prüfaufgaben, die die VIDAR Vermögensverwaltung durchführt.
Der VIDAR Prüfbericht®
Kunden erhalten einen jährlichen VIDAR Prüfbericht®, der die Prüfverfahren und deren Ergebnisse darstellt. Vergleichbar eines Testats eines Wirtschaftsprüfers über die korrekte Aufstellung der Bilanz ist der VIDAR Prüfbericht® ein zusätzliches Berichtswesen für Investoren oder Gesellschafter eines Fonds- oder Vermögensmanagers, ob ein zeitgemäßer Anlegerschutz umgesetzt ist.
Fonds- und Vermögensmanager erhalten durch die VIDAR Vermögensverwaltung somit eine externe Revisionsstelle, die die internen Managementprozesse überwacht, Fehlerquellen erkennt und auf Optimierungen hinweist. Dabei stellt die VIDAR Vermögensverwaltung sicher, dass Best Practice Prozesse im Anlage- und Fondsmanagement umgesetzt und Fehlerquellen umgehend erkannt und beseitigt werden. Insbesondere in anspruchsvollen Marktphasen kann ein Fonds- oder Vermögensmanager dadurch unsachliche Kritik zurückweisen und belegen, dass Branchenstandards zum Vermögensschutz umgesetzt sind.
Das VIDAR Leitprinzip „Werten Sicherheit geben“ wirkt somit sowohl zugunsten eines zeitgemäßen Anlegerschutzes für Investoren als auch zur Nachweisführung und Entlastung für das Fonds- und Vermögensmanagement.
Unsere Dienstleistungen
Ob im Paket oder als Einzeldienstleistung – zugeschnitten auf Ihren individuellen Bedarf bieten wir Ihnen:
Aufbau eines Organisationshandbuchs und Definition von Prüfungsverfahren
Konformitätsprüfung sämtlicher Zahlungstransaktionen und technische Implementierung eines Vier-Augen-Transaktionssystems
Alert- und Frühwarnfunktion bei Abweichungen oder Fristenverzug
Controlling des Liquiditäts- und Währungsmanagements
Prüfung der Einhaltung von Anlagerichtlinien und Allokationsvorgaben
Prüfung von Bewertungsverfahren für Vermögenswerte und deren Nachkalkulation
Kostenanalyse und Optimierungsvorschläge
Erstellung eines Prüfungsberichts zum zeitgemäßen Anlegerschutz – VIDAR Prüfbericht®
Ihr Nutzen:
Transparenz und Sicherheit für Investoren und Gesellschafter auf der einen Seite – Dokumentation eines korrekten Vermögens- oder Fondsmanagements auf der anderen Seite. Durch unsere zusätzlichen externen Kontrollen – integriert in die laufenden Geschäftsprozesse und ohne Reibungsverluste – stellen wir einerseits einen zeitgemäßen Anlegerschutz sicher und leisten andererseits einen Nachweis, dass das Fonds- oder Vermögensmanagement nach State of the Art und Best Practice Standards umgesetzt wird.
Häufig identifizieren wir zusätzlich Kostenoptimierungspotenziale, Liquiditäts- oder Compliance-Risiken und unterstützen Sie dabei, die Werte Ihres Portfolios zu sichern und nach Möglichkeit zu steigern.
Unser jährlicher VIDAR Prüfbericht® fasst wesentliche Informationen über die Gesellschaft, das Management, die laufende Geschäftstätigkeit und die Rahmenbedingungen der Verwaltung zusammen – damit verschaffen wir Ihnen und Ihren Anlegern den notwendigen Durchblick und sorgen für mehr Sicherheit und Zufriedenheit bei Ihren Investoren. Im Besten Sinne geben wir Ihren Werten Sicherheit.
VIDAR Vermögensverwaltung